Аннотация: Значение инвестиций в формирование и развитие человеческого капитала как ключевого ресурса экономики, общественного развития только усиливается на фоне роста зависимости бизнеса, конкурентоспособности от качества привлекаемого человеческого интеллектуального капитала. Какие экономические и социальные результаты получают и с какой целью основные участники таких инвестиций – важный вопрос, позволяющий определять причины успешного или недостаточного взаимодействия государства, бизнеса и самого человека, и давать рекомендации по оптимизации инвестиций и стратегии по их вложениям в масштабах региона.
Ключевые слова: человеческий капитал, интеллектуальный капитал, экономический эффект, социальный эффект, инвестиционная стратегия.
Экономические науки
УДК 330.14
Буров Алексей Никитович
доктор исторических наук, профессор,
директор Волгоградского филиала
Российского экономического
университета им. Г.В. Плеханова
Дроздов Сергей Михайлович
магистрант Волгоградского филиала
Российского экономического
университета им. Г.В. Плеханова
ОЦЕНКА ЭКНОМИЧЕСКИХ И СОЦИАЛЬНЫХ ЭФФЕКТОВ ОТ ИНВЕСТИЦИЙ В ЧЕЛОВЕЧЕСКИЙ КАПИТАЛ РЕГИОНА
Аннотация. Значение инвестиций в формирование и развитие человеческого капитала как ключевого ресурса экономики, общественного развития только усиливается на фоне роста зависимости бизнеса, конкурентоспособности от качества привлекаемого человеческого интеллектуального капитала. Какие экономические и социальные результаты получают и с какой целью основные участники таких инвестиций – важный вопрос, позволяющий определять причины успешного или недостаточного взаимодействия государства, бизнеса и самого человека, и давать рекомендации по оптимизации инвестиций и стратегии по их вложениям в масштабах региона.
Ключевые слова: человеческий капитал, интеллектуальный капитал, экономический эффект, социальный эффект, инвестиционная стратегия.
Эволюция теоретических и методологических основ управления экономическим развитием в современных условиях глобализации, миграции трудовых ресурсов и повышения инновационной составляющей национальной и региональных экономик позволяет говорить об актуальности инвестиций в формирование и развитие человеческого капитала, его интеллектуальную составляющую. При этом одно из условий успешности, эффективности таких инвестиций является качественное управление, регулирование такими вложениями со стороны государства, что доказывается мировым опытом последних десятилетий.
Человеческий капитал как экономическая категория инновационной экономики стал одним из общеэкономических стержневых понятий, позволяющих описать и объяснить сквозь призму человеческих интересов и действий многие экономические процессы. Значительный вклад в становление общей теории развития и человеческого капитала, в частности, внесли ученые:
В теории и практике исследования человеческого капитала различают следующие классификации человеческого капитала:
Еще одна классификация человеческого капитала по степени креативности, созидательности и эффективности как производительного фактора предполагает его деление на:
Между этими состояниями и составляющими совокупного человеческого капитала существуют промежуточные по эффективности состояния и составляющие человеческого капитала. Однако считаем необходимым ввести в эту классификацию не промежуточный, а новый вид человеческого капитала – нормативный (стандартный), отвечающий в отраслевом разрезе экономики тем или иным требованиям к профессии и необходимым навыкам для подтверждения уровня интеллектуального развития и достигнутого профессионального мастерства и способности к инновациям.
Наличие характеристик нормативного человеческого капитала в торговле и в любой другой отрасли экономики, где активно используется и реализуется человеческий капитал с его интеллектуальным потенциалом, является гарантом управляемости процесса его формирования в национальных интересах и управляемости самих инвестиций в человеческий капитал, осуществляемых как самим человеком, так и всеми заинтересованными участниками трудовых отношений.
Под ростом человеческого капитала понимается увеличение его стоимости, под развитием - повышение его качества. Инновационность, креативность и производительная мощность человеческого капитала постоянно растут за счет совершенствования образования, развития науки, генерации инноваций, за счет роста и развития индустрии знаний.
Инвестирование в человеческое развитие является процессом, который, с одной стороны, определяется расширением человеческих возможностей путем укрепления здоровья, приобретения знаний, совершенствования профессиональных навыков, с другой стороны, характеризуется как процесс использования людьми приобретенных ими способностей для производительных целей и социальной деятельности [8, C.37].
Традиционно под инвестициями в соответствии с ФЗ РФ от 25.02.1999г.№39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в РФ, осуществляемой в форме капитальных вложений» [9] принято понимать денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемые в объекты предпринимательской и (или) иной деятельности в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта.
Из данного определения следует, что инвестиции в человеческий капитал – это вложения опосредованные, не связанные с прямым ожидаемым финансовым эффектом – прибылью, а связанные с ростом уровня квалификации и профессиональных умений и навыков персонала предприятия, необходимых для роста производительности труда с условием, что прирост производительности труда будет больше, чем прирост заработной платы, это главное требование вложений в человеческий капитал, позволяющее говорить о возможности, привлекательности инвестиций.
Такое утверждение подтверждается и содержанием статьи 3 того же закона – «Объекты капитальных вложений»: находящиеся в частной, государственной, муниципальной и иных формах собственности различные виды вновь создаваемого и (или) модернизируемого имущества, за изъятиями, устанавливаемыми федеральными законами.
Тем не менее, трактовка инвестиционной деятельности в данном законе – «это вложение инвестиций и осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта» - позволяет более широко рассматривать сущность инвестиций как вложений в те объекты, которые приносят прибыль. И если вложение денежных средств в человеческий капитал по инвестиционному проекту является экономически целесообразным – выгодным, то инвестиции правильнее определять как интеллектуальные вложения (по аналогии с капитальными вложениями в основные средства), осуществляемые собственником капитала (внутренним или внешним) с целью повышения производительности труда и как результат – рост прибыли предприятия.
Так как процесс инвестиционной деятельности по отношению к человеческому капиталу связан с реализацией интересов и целей всех участников, можно говорить, что данный процесс управляется как со стороны инвестора, так и со стороны работника, но преимущества в принимаемых решениях в руках собственника денежных средств, готовых для вложения.
К основным источникам инвестирования в человеческий капитал относятся:
Какие интересы побуждают работника к осуществлению или поиску инвестиций в собственное развитие и повышение привлекательности на рынке труда:
Согласование интересов и ответственности участников инвестирования в человеческий капитал достигается при использовании принципа соинвестирования: инвестиции должны осуществляться при условии долевого участия как предприятия, так и работников [1].
В соответствии с целями государственного стратегического управления территориями каждый субъект РФ должен разработать и придать статус закона региональной инвестиционной стратегии, отражающей содержание и инструменты реализации инвестиционной политики региона. Именно в этом законе определяется достигнутый результат развития человеческого капитала региона (например, через измерение и отслеживание динамики индекса развития человеческого потенциала) и приоритетные направления его дальнейшего развития.
Для экономики 21 века, ориентирующей общества и государства на развитие инноваций и максимально эффективное использование интеллектуальных способностей доступного трудового ресурса, важно учитывать новый облик воспроизводства, важнейшим приоритетом которого является инновационная деятельность.
Ключевой особенностью инновационного воспроизводства в современных условиях является повышение роли человека. Человеческий капитал как экономическая категория инновационной экономики стал одним из общеэкономических стержневых понятий, позволяющих описать и объяснить сквозь призму человеческих интересов и действий многие экономические процессы [8, C.35]. В обмене при наличии разделения труда он обменивается на другие полезные продукты. Выручка от реализации товара (доход) распределяется пропорционально потребностям возмещения капитала, начислению заработной платы персоналу, уплате налогов государству, накоплению и выплате доходов собственникам капитала.
Специфика воспроизводства капитала инновационной фирмы в современных условиях определяется особенностями воспроизводства человеческого капитала, в первую очередь, такой его составляющей, как интеллектуальный капитал.
Интеллектуальный капитал – это особое соединение человеческого капитала (реальные и потенциальные интеллектуальные возможности, а также соответствующие практические навыки работников компании) и структурного капитала (составляющие капитала компании, задаваемые такими специфическими факторами, как связи с потребителями, бизнес-процессы, базы данных, брэнды и IT-системы).
Это способность трансформировать знания и нематериальные активы в факторы (ресурсы), которые создают богатство (и соответствующую стоимость) за счет особого эффекта от «умножения» человеческого капитала на структурный.
Воспроизводство человеческого капитала заключается в формировании знаний и способностей специалистов и рабочих, обновлении знаний, повышении квалификации и переквалификации при смене технологии.
Знания являются источником роста производительности, инноваций и конкурентных преимуществ. Многие менеджеры осознают, что использование знаний ведет к их преумножению и знания не утрачиваются.
Основное конкурентное преимущество современных успешных предприятий – это человеческий капитал работников. Рациональное воспроизводство человеческого капитала, а также его эффективное применение позволяет находить оптимальное соотношение с конечными целями функционирования фирм, а также повышать как экономический, так и социальный эффект бизнеса и инвестиций в человеческий капитал.
Необходимо внести следующие уточнения в категориальный аппарат теории инвестиций в человеческий капитал:
Актуально определение места и роли человеческого капитала в национальном богатстве страны. Важно определить, служит ли человеческий капитал главным конкурентным фактором развития экономики территории, для чего необходимо опережающее инвестирование в высококачественный человеческий капитал, когда государство и бизнес организуют и финансируют приток человеческого капитала в страну, в регион, на предприятие для улучшения условий труда и качества жизни профессионалом и специалистов.
определение объема, источников и приоритетных направлений интеллектуальных инвестиций в рамках отдельного предприятия, региона и страны в целом. Важно достигнуть баланса интересов самого собственника человеческого капитала, а также государства и собственника бизнеса. Это также можно найти и отразить в инвестиционной стратегии развития территории, предприятия.
разработка плана реализации инвестиционной политики по интеллектуальным вложениям, учитывающего все обстоятельства и условия развития человеческого капитала в масштабах предприятия, региона, отрасли или всей национальной экономики. Прогнозные и плановые значения возможны с краткосрочной, среднесрочной и долгосрочной перспективах реализации.
организация всей инфраструктуры и условий реализации плана интеллектуальных вложений в человеческий капитал для обеспечения сроков, целей и результатов инвестиций;
разработка системы стимулов для участников инвестиций в человеческий капитал для достижения целей инвестирования с минимальными расходами и максимальным результатов (модель управления по результатам), что находит выражение в пропаганде и институционализации «правил игры», определяющих формирование экономики знаний и рассмотрение состояния человеческого капитала как главного фактора конкурентоспособности и преимущества на рынке.
разработка и применение методов и способов контроля за промежуточными и итоговыми результатами реализации плана инвестиций в человеческий капитал. Главный критерий контроля – результат изменения производительности труда и прироста прибыли.
определение и влияние на рост экономического и социального эффектов от реализации мероприятий по оптимизации инвестиций в человеческий капитал. Если под экономическим эффектом от оптимизации инвестиций в человеческий капитал следует понимать больший прирост производительности труда по сравнению с приростом заработной платы, а также больший прирост выручки предприятия по сравнению с приростом затрат на обеспечение повышение качества человеческого капитала, то под социальным эффектом можно понимать положительные результаты, полученные всеми сторонами инвестиций, а именно:
Если сориентировать эти определения на отрасль торговли в масштабах региональной экономики, то можно представить следующие определения экономического эффекта и социального эффекта от оптимизации инвестиций в человеческий капитал, позволяющие обеспечивать развитие экономики знаний (таблица 1).
Таблица 1 – Состав экономических и социальных эффектов от интеллектуальных инвестиций в отрасли торговля
Сторона интеллектуальных инвестиций |
Экономический эффект |
Социальный эффект |
Государство |
Прирост доли отрасли торговля в ВВП (ВРП) Рост уровня жизни за счет прироста производительности труда и реальных доходов занятых в отрасли торговля |
Привлекательность рабочих мест и прирост занятых в отрасли торговля Высокое качество услуг и работ, реализуемых в отрасли торговля |
Собственник денежных средств – торговое предприятие |
Прирост доходности вложений в предприятия отрасли торговля Формирование долгосрочных конкурентных преимуществ |
Повышение имиджевых характеристик бизнеса в обществе и среди специалистов отрасли |
Собственник человеческого капитала |
Рост доходов и благосостояния персонала предприятий отрасли торговля |
Повышение уровня квалификации и сознания, интересов и мотивов поведения на рынке труда и на продовольственном рынке региона |
Основываясь на утверждении, что в экономически развитых странах с высоким уровнем развития человеческого потенциала и производительности труда, что позволяет говорить о высоком технологическом укладе процесса воспроизводства и всего экономического развития, в достижении таких положительных результатов основная заслуга – у государства, его выверенной и эффективной инвестиционной политике, представим характеристику инвестиционной политики субъекта РФ. Такой анализ позволит выявить особенности и результаты реализации политики государства по развитию человеческого потенциала и росту качества человеческого капитала отдельно взятой территории. Для этого, в первую очередь, определим содержание основного документа, выражающего суть инвестиционной политики государства по отношению к человеческим ресурсам, созданию условий для роста уровня безопасности, качества жизни всего населения и активных на рынке труда профессиональных и социальных групп населения.
Главной целью инвестиционной стратегии является формирование эффективной системы привлечения инвестиций и сопровождения инвестиционных проектов, направленных на реализацию проектов в приоритетных направлениях (отраслях) экономики и создание сопутствующей инфраструктуры, обеспечивающей инвестиционную привлекательность области [6].
Важно отметить, что к ключевым результатам реализации данной стратегии в регионе (на примере Волгоградской области) отнесены, в том числе, такие результаты улучшения социально-экономической ситуации в регионе, как:
В сравнении с ЮФО и РФ в Волгоградской области почти треть инвестиций крупных предприятий в основной капитал направлена на реконструкцию и модернизацию основных фондов (Таблица 2).
Таблица 2 - Доля инвестиций, направленных на реконструкцию и модернизацию в общем объеме инвестиций в основной капитал, %
Регион |
2009 |
2010 |
2011 |
2012 |
2013 |
РФ |
18,4 |
18,8 |
19,3 |
19,5 |
18,8 |
ЮФО |
16,9 |
19,4 |
19,9 |
19,3 |
15,6 |
Волгоградская область |
26,7 |
28,5 |
31,2 |
30,7 |
29,6 |
Можно констатировать, что большинство характеристик человеческого капитала и его использования в экономических отношениях в регионах имеет негативные результаты развития. Дешевая рабочая сила – явный признак низкой квалификации и низкой производительности труда, а это серьезная преграда на пути экономического развития. Среди регионов ЮФО только у Волгоградской области и Республики Калмыкия наблюдается превышение выбывших из данных территорий по сравнению с прибывшими.
В таблице 3 представлены данные Росстата, характеризующие изменение коэффициентов миграционного прироста на 10 тыс. чел. населения соответствующей территории. По Волгоградской области с 2011 года наблюдается устойчивый отрицательный темп прироста миграции, что свидетельствует об ухудшении привлекательности региона для активной рабочей силы, что и привело к вымыванию профессиональных элит практически из всех сфер экономической деятельности и государственного управления на уровне субъекта РФ.
Таблица 3 – Изменение значений коэффициента миграционного прироста на 10 тыс. чел. населения в РФ, ЮФО и регионах ЮФО за 2005-2014гг.
Территория |
2005 |
2010 |
2011 |
2012 |
2013 |
2014 |
Российская Федерация |
20 |
19 |
22 |
21 |
21 |
19 |
Южный федеральный округ |
32 |
21 |
43 |
27 |
45 |
34 |
Республика Адыгея |
-3 |
15 |
69 |
49 |
50 |
67 |
Республика Калмыкия |
-3 |
-70 |
-121 |
-138 |
-122 |
-94 |
Краснодарский край |
70 |
44 |
117 |
87 |
135 |
84 |
Астраханская область |
-6 |
-20 |
39 |
-36 |
0,2 |
24 |
Волгоградская область |
3 |
8 |
-22 |
-27 |
-34 |
-25 |
Ростовская область |
21 |
16 |
-1 |
9 |
-0,3 |
12 |
Источник: [7]
Так как в оценке результатов инвестиций в человеческий капитал экономики региона есть ряд показателей, свидетельствующих о тенденциях в использовании рабочей силы в отраслевом разрезе, к основному из которых следует отнести производительность труда, представим характеристику изменения производительности труда в разных видах и отраслях экономической деятельности экономики Волгоградской области.
Во-первых, производительность труда за 2009-2014 гг. в обрабатывающих производствах Волгоградской области увеличилась – с 2,16 млн. руб. на человек. до 4,72 млн. руб. на человека (в 2,2 раза за 5 лет), что объяснялось стабильно высокими инвестициями в основной капитал в 2011-2014 гг., которые составляют 20-25 млрд. руб. ежегодно.
Волгоградская область является одним из крупнейших производителей сельскохозяйственной продукции в России. Доля области в общем объеме сельскохозяйственного производства составляет порядка 2,6 %. По размерам сельхозугодий Волгоградская область занимает 3 место в России после Алтайского края и Оренбургской области. В сельской местности проживает 606 тыс. чел., что составляет 24 % населения области.
Производительность труда в Волгоградской области в 2011 - 2013 годах в сравнении со средними значениями по ЮФО и по РФ, а также по видам экономической деятельности, представлена в таблице 4.
Наличие такое разницы в эффективности использования человеческого капитала объясняется различным ресурсным обеспечением разных территорий страны, на примере ЮФО видно, что шкала различий в уровне социально-экономического развития и качества человеческого капитала и условий их использования в экономической деятельности заметно отличается по такому важному показателю, как производительность труда (рис.1).
Таблица 4 – Производительность труда в территориальном и экономическом разрезе за 2011-2013гг., млн. руб. на чел.
Показатели |
2011 год |
2012 год |
2013 год |
Среднее значение по всем видам деятельности (Российская Федерация) |
1,2 |
1,32 |
1,44 |
Среднее значение по всем видам деятельности (ЮФО) |
0,84 |
0,95 |
1,06 |
Среднее значение по всем видам деятельности (Волгоградская область), в том числе: |
1,04 |
1,11 |
1,2 |
- в сельском хозяйстве |
0,59 |
0,78 |
0,79 |
- в добыче полезных ископаемых |
13,25 |
11,65 |
13,52 |
- транспорт и связь |
1,05 |
1,20 |
1,31 |
- производства и распределения электроэнергии, газа и воды |
1,85 |
1,90 |
2,09 |
- в строительстве |
1,34 |
1,42 |
1,52 |
Рисунок 1 – Изменение производительности труда по РФ, ЮФО и Волгоградской области за 2011-2013гг.
Источник: построено по данным таблицы 4
Наименьший прирост (несмотря на самый высокий показатель производительности труда в регионе) был в добыче полезных ископаемых, где уровень отдачи, технологической обеспеченности находится на высоком уровне и потенциал для проста производительности кроится только в инновациях в технологическом процессе добычи, в удешевлении данного вида экономической деятельности.
Рисунок 2 – Изменение производительности труда по видам экономической деятельности в Волгоградской области за 2011-2013 гг.
Источник: построено по данным таблицы 4
Подводя итоги проведенному анализу действующей инвестиционной политики региона и тех результатов использования и развития человеческого капитала в экономике Волгоградской области, отметим, что в сравнении с другими регионами ЮФО данный регион имеет свои исторические, ресурсные особенности формирования, образования, использования трудовых ресурсов, составляющих основу человеческого капитала, к негативным из них следует отнести низкую привлекательность условий труда по сравнению с наиболее развитыми регионами ЮФО и РФ, что подтверждается и отрицательным миграционным приростом, и низким уровнем оплаты труда и производительности труда. К положительным факторам следует отнести нарастающие темпы государственной поддержки и инвестиций в наиболее перспективные отрасли экономики региона (это сельское хозяйство, транспорт и связь, строительство).
К особенностям инвестиций в региональную экономику следует отнести:
К особенностям инвестиционной политики региона следует отнести:
Можно констатировать, что для многих регионов РФ главная проблема в реализации таких стратегических целей развития – это продолжающийся отток квалифицированных рабочих кадров и специалистов в более благополучные регионы. Как результат - постоянная текучесть кадров, обусловливающая нестабильность протекания производственных процессов уже в среднесрочной перспективе, низкое качество конечных продуктов [4, С.63].
Если оказывается, что в течение определенного времени в стране нет заметного прогресса в науке, то нужно определить причины такого результата: